中旗新材: 关于控股股东及其一致行动人因可转债转股权益比例被动稀释触及1%整数倍的提示性公告

发布日期：2025-12-19 04:46    点击次数：156

证券代码：001212       证券简称：中旗新材          公告编号：2025-097 转债代码：127081       债券简称：中旗转债               广东中旗新材料股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人因可转债转股权益比例被动           稀释触及 1%整数倍的提示性公告   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。   特别提示： 可转换公司债券（以下简称“可转债”）“中旗转债”转股导致公司总股本增加， 致使控股股东及其一致行动人所持有的公司股份比例被动稀释，权益变动比例触 及 1%的整数倍，不涉及持股数量及有表决权股份数量发生变化。 响公司的治理结构和持续经营能力。   一、本次权益变动的基本情况   公司因可转债持续转股，导致公司控股股东广东星空科技装备有限公司（以 下简称“星空科技”）及其一致行动人陈耀民先生合计持有公司股份比例被动稀 释触及 1%的整数倍，现将有关情况公告如下：   经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东中 旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249 号）核准，公司于 2023 年 3 月 3 日公开发行了可转债 540.00 万张，每张面值人 民币 100 元，发行总额 54,000.00 万元，证券简称“中旗转债”，债券代码“127081”， 已于 2023 年 4 月 25 日起在深交所挂牌上市交易，并于 2023 年 9 月 11 日开始转     股。          截至 2025 年 9 月 2 日，公司总股本为 186,213,667 股。2025 年 8 月 21 日至     星空科技及其一致行动人陈耀民先生权益变动等情况详见公司于 2025 年 9 月 4     日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 5%以上股东及其一致行动     人因可转债转股权益比例触及 1%整数倍的提示性公告》                              （公告编号：2025-080）。                                           “中旗转债”转股数量为 6,733,061     股，公司总股本由 186,213,667 股增加至 192,946,728 股。控股股东星空科技及其     一致行动人陈耀民先生所持公司股份合计为 52,032,785 股，在合计持有股份数量     不变的情况下，持股比例从 27.94%被动稀释至 26.97%。具体情况如下：          （一）星空科技本次权益变动情况            信息披露义务人                         广东星空科技装备有限公司                住所                               上海市浦江镇            信息披露义务人                                 陈耀民                住所                               上海市黄浦区             权益变动时间                     2025 年 9 月 3 日至 2025 年 12 月 2 日    股票简称               中旗新材              股票代码                  001212 变动类型（可多选）           增加□ 减少            一致行动人                 有 无□     是否为第一大股东或实际控制人                                是 否□  股份种类（A 股、B 股等）          增持/减持股数（股）                 增持/减持比例（%）    A 股（星空科技）                     0                  -0.80%（被动稀释）    A 股（陈耀民）                      0                  -0.17%（被动稀释）         合 计                      0                  -0.97%（被动稀释）                        通过证券交易所的集中交易 □    本次权益变动方式            通过证券交易所的大宗交易 □     （可多选）                        其他  （因公司可转债转股导致持股比例被动稀释） 本次增持股份的资金来源（可多         自有资金 □银行贷款 □其他金融机构借款 □ 股东投资款 □其他 □       选）                        （请注明）不涉及资金来源                            本次变动前持有股份                 本次变动后持有股份  股东名称          股份性质                                          占总股本                    占总股本比例                          股数（股）                     股数（股）                                          比例（%）                     （%）               合计持有股份        42,698,485     22.93    42,698,485      22.13          其中：无限售条件  星空科技                       42,698,485     22.93    42,698,485      22.13             股份           有限售条件股份                    -         -             -          -               合计持有股份         9,334,300      5.01     9,334,300       4.84  陈耀民          其中：无限售条件             股份            有限售条件股份                   -       -              -       -          合计                 52,032,785   27.94     52,032,785   26.97    其中：无限售条件股份               52,032,785   27.94     52,032,785   26.97      有限售条件股份                         -       -              -       - 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划                            是□否 本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购 管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性                           是□否     文件和本所业务规则等规定的情况 按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得                                                  是□否        行使表决权的股份 交易所要求的其他文件。       注：1、星空科技承诺取得上市公司股份限售期为：自股份过户完成之日起 18 个月，具体内容详见公     司于巨潮资讯网披露的《关于协议转让受让方出具股份锁定限售承诺函的公告》（公告编号：2025-049）；     月 2 日总股本计算得出，本次变动后持有股份的比例按照中登公司发送的截至 2025 年 12 月 2 日总股本计     算得出； 持有股份占公司剔除回购后总股本的比例由 28.29%被动稀释至 27.29%；    二、其他相关说明 响。 证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关 法律、法规及规范性文件的规定。 时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益比例变动事项，公司将根据相关 规定及时履行信息披露义务。    特此公告。                                 广东中旗新材料股份有限公司 董事会